中国经济网北京8月21日讯 江苏证监局13日发布对于对北京海润天睿讼师事务所遴荐出具警示函措施的决定(〔2025〕136号)。经查，北京海润天睿讼师事务地点为中简科技股份有限公司(简称“中简科技”，300777.SZ)初度公开拓行并上市名目提供证券法律做事经过中存在以下问题；

一是核检察证方式不轨范。未关心回函体式问题及延续信息的可靠性，邮件回握、查询信函底稿和对方回函无承办讼师签名。部分核检察证诡计未填塞落实，未对此进行评估和精采。上述行动违背了《讼师事务所证券法律业务握业法律讲明(试行)》(证监会公告〔2010〕33号，以下简称《握业法律讲明》)第九条、第十七条的延续规则。

二是责任底稿制作不轨范。部分探访笔录未经被探访事项延续的当然东说念主或单元认真东说念主签名；部单干作底稿未注明起首；责任底稿未表明页码，未由讼师事务所指派的讼师签名，未加盖讼师事务所公章。上述行动违背了《握业法律讲明》第十五条、第四十条、第四十一条的延续规则。

三是出具法律意见书不轨范。出具的法律意见书正文未无缺载明连就职实材料等必要文献贵府，声明事项段短缺部分必要践诺。上述行动违背了《握业法律讲明》第三十四条、第三十五条的延续规则。

上述行动违背了《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》(证监会令第41号，以下简称《处罚宗旨》)第十二条第一款、第十三条、第十八条、第二十五条的规则，依据《处罚宗旨》第三十一条的延续规则，江苏证监局决定对北京海润天睿讼师事务所遴荐出具警示函的行政监管措施。

中简科技于2019年5月16日在深圳证券交往所创业板上市，刊行价钱为6.06元/股，公开拓行股票4,001万股，初度公开拓行召募资金总数为24,246.06万元，扣除刊行用度3171.18万元后，召募资金净额为21,074.88万元。

中简科技上市保荐机构为光大证券股份有限公司，保荐代表东说念主为程刚、李洪涛，刊行用度3171.18万元，其中，保荐承销费1652.6,4万元，讼师费273.58万元。

中简科技2024年度召募资金存放与使用情况的专项薪金解析，经中国证券监督处罚委员会《对于中简科技股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕164号)批复，中简科技向特定对象刊行39,564,787鼓舞说念主民币无为股(A股)。刊行价钱为每股50.55元，召募资金总数为东说念主民币1,999,999,982.85元，扣除承销费、保荐费等刊行用度，召募资金净额为东说念主民币1,985,186,430.96元。

中简科技2次募资统共224246.06万元。

天眼查APP解析，中简科技股份有限公司(曾用名：中简科技发展有限公司)，成立于2008年，位于江苏省常州市，是一家以从事化学原料和化学成品制造业为主的企业。企业注册成本43970.7537万东说念主民币，实缴成本40001万东说念主民币。

《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》(证监会令第41号)第十二条规则：讼师事务所从事证券法律业务，应当诞生风险落幕委员会无意承担风险落幕职能的里面机构，无意成立特意的风险落幕岗亭，认真证券法律业务的风险落幕责任。

讼师事务所从事证券法律业务时，应当将风险落幕轨制的扩充情况记录在责任底稿中。

《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》第十三条规则：讼师事务所偏握指派的讼师从事证券法律业务，应当按照照章制定的业务法律讲明，勉力守法，审慎履行核查和考据义务。

讼师进行核查和考据，不错继承面谈、书面审查、实地探访、查询和函证、诡计、复核等方式。

《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》第十八条规则：讼师在从事证券法律业务时，请托东说念主应当向其提供真的、准确、无缺的延续材料，不得阻隔、隐退、谎报。

讼师发现请托东说念主提供的材料有舛误纪录、误导性叙述、首要遗漏，无意请托东说念主有首要行恶行动的，应当条目请托东说念主创新、补充；请托东说念主拒不创新、补充的，讼师不错阻隔延续接受请托，同期应当按照规则向延续方面履行薪金义务。

《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》第二十五条规则：讼师从事本宗旨第六条规则的证券法律业务，其所出具的法律意见应当经地点讼师事务所商榷复核，并制作延续记录手脚责任底稿留存。

《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》第三十一条规则：中国证监会偏握派出机构、司法行政机关及讼师协会建立讼师从事证券法律业务的贵府库、诚信档案和信息公示平台，纪录讼师、讼师事务所从事证券法律业务的握业情况和所受处理处罚等情况，并按照规则赐与公开。

以下为原文：

江苏证监局对于对北京海润天睿讼师事务所遴荐出具警示函措施的决定

北京海润天睿讼师事务所:

经查，你地点为中简科技股份有限公司初度公开拓行并上市名目提供证券法律做事经过中存在以下问题:

一是核检察证方式不轨范。未关心回函体式问题及延续信息的可靠性，邮件回握、查询信函底稿和对方回函无承办讼师签名。部分核检察证诡计未填塞落实，未对此进行评估和精采。上述行动违背了《讼师事务所证券法律业务握业法律讲明(试行)》(证监会公告〔2010〕33号，以下简称《握业法律讲明》)第九条、第十七条的延续规则。

二是责任底稿制作不轨范。部分探访笔录未经被探访事项延续的当然东说念主或单元认真东说念主签名;部单干作底稿未注明起首;责任底稿未表明页码，未由讼师事务所指派的讼师签名，未加盖讼师事务所公章。上述行动违背了《握业法律讲明》第十五条、第四十条、第四十一条的延续规则。

三是出具法律意见书不轨范。出具的法律意见书正文未无缺载明连就职实材料等必要文献贵府，声明事项段短缺部分必要践诺。上述行动违背了《握业法律讲明》第三十四条、第三十五条的延续规则。

上述行动违背了《讼师事务所从事证券法律业务处罚宗旨》(证监会令第41号，以下简称《处罚宗旨》)第十二条第一款、第十三条、第十八条、第二十五条的规则，依据《处罚宗旨》第三十一条的延续规则，我局决定对你所遴荐出具警示函的行政监管措施。你所应当按照本决定书条目切实整改，并在收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改薪金。

如若对本监督处罚措施抵御，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处罚委员会拿起行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时刻，上述监督处罚措施不住手扩充。

江苏证监局

2025年8月13日开云集团「中国」Kaiyun·官方网站